spContent=《证券法学》是法学专业的专业 课程，经济学、金融学等相关专业的选修课程。本课程共36课时，每课时25分钟左右，主要讲授：证券法基本原则、证券定义、证券发行、证券上市与退市、并购重组、证券交易与证券登记结算、证券监管和市场自律、证券经营服务机构的责任与监管、信息披露和投资者保护、反虚假陈述制度、反内幕交易制度、反操纵市场制度等。通过本课程的学习，可以掌握证券市场的基本知识、证券市场的基本法规、证券法的基础理论，运用证券法学基本原理分析现实中的疑难证券法律问题，从而具备证券司法、证券执法和证券合规管理方面的基本能力。
《证券法学》是法学专业的专业 课程，经济学、金融学等相关专业的选修课程。本课程共36课时，每课时25分钟左右，主要讲授：证券法基本原则、证券定义、证券发行、证券上市与退市、并购重组、证券交易与证券登记结算、证券监管和市场自律、证券经营服务机构的责任与监管、信息披露和投资者保护、反虚假陈述制度、反内幕交易制度、反操纵市场制度等。通过本课程的学习，可以掌握证券市场的基本知识、证券市场的基本法规、证券法的基础理论，运用证券法学基本原理分析现实中的疑难证券法律问题，从而具备证券司法、证券执法和证券合规管理方面的基本能力。
—— 课程团队
课程概述
资本市场在现代市场经济中具有枢纽功能，在促进科技创新，优化经济转型升级，促进各种要素优化配置方面起着至关重要的作用。资本市场也吸纳了大量的优秀人才，为优秀人才脱颖而出，施展才华提供了良好平台。
广大优秀学子要想在资本市场上崭露头角，就必须掌握证券法的基本知识。这是因为，市场经济首先是法治经济，证券法是资本市场运行的规则基础，资本市场必须在法治的轨道上运行。不掌握证券法，就无法掌握资本市场运行的规则和规律，就无法在资本市场上有效开展工作。
《证券法学》课程介绍的就是资本市场运行的基本规则，包括证券法的基本原则、证券的定义、证券发行规则、证券上市与退市规则、并购重组规则、证券交易与证券登记结算规则、证券监管和市场自律规则、证券经营服务机构的责任与监管规则、信息披露和投资者保护制度、反虚假陈述制度、反内幕交易制度、反操纵市场制度等。
本课程主要面向的对象是法学本科学生，以及一部分研究生和社会上的法学、金融学工作者，包括法官、检察官、律师、金融从业人员等。
本课程具有如下四个方面的特点：
第一,全面性、前瞻性。本课程坚持“大证券法观”,突破现有的监管体制,根据2020年3月实施的新《证券法》组织教学内容,兼顾主要的证券品种和各层级、板块的市场。
第二,权威性、准确性。本课程的主讲教师都是长期从事证券法教学和研究的资深专家学者，对证券法有精深的研究，发表了很多有影响力的论著，并在中央财经大学法学院长期讲授证券法学课程，他们在编写、录制时本课程时，务求准确，总结共识，具有相当的权威性。
第三,新颖性、及时性。本课程力求反映当前证券法学界最新的研究成果。因此,各章节在介绍基本原理、现有主要制度的同时,也尽量结合监管科技、金融科技、区块链、人工智能、大数据等新型技术进行编写、录制。
第四，深入浅出，以案说法。本课程讲求实用性，结合了很多典型案例进行讲解，言简意赅，深入浅出，通俗易懂，有助于全面掌握证券法学知识，提升证券法执业技能。
授课目标
通过本课程的学习，可以掌握证券市场的基本知识、证券市场的基本法规、证券法的基础理论，运用证券法学基本原理分析现实中的疑难证券法律问题，从而具备证券司法、证券执法和证券合规管理方面的基本能力。
课程大纲
证券法总论
课时目标：通过本章的学习，应了解：证券法的功能、性质和特征，证券法与相邻法律部门的关系；证券法的沿革发展；并掌握证券法的调整对象和基本原则。
1.1证券法的功能、性质和特征
1.2证券法的沿革发展
1.3证券法的调整对象和基本原则
证券定义
课时目标：通过本章的学习，应掌握：我国《证券法》目前调整的证券范围；了解域外证券的概念与种类；掌握证券的学理定义与构成要件；了解证券与资产支持证券产品、资产管理产品等的关系。
2.1我国《证券法》调整的证券范围
2.2域外证券的概念与种类
2.3证券的学理定义与构成要件
证券发行的基础概念和相关理论
课时目标：明白发行的概念、证券发行的法律性质和特征、证券发行的分类、公开发行审核制度、股权众筹、小额公开发行。了解非上市公众公司的定向发行和公开发行、首次公开发行股票并（在证券交易所）上市、上市公司发行新股、股票公开发行的定价和配售。了解公司债券发行、证券承销与保荐。
3.1证券发行概述
3.2股票发行
3.3公司债券发行
3.4证券承销与保荐制度
证券上市、退市和挂牌、退板
课时目标：掌握主板上市条件和基本程序、科创板股票上市、境外公司境内上市、转板；掌握退市的法律意义和种类；了解挂牌和退板。
4.1证券交易所上市制度
4.2新三板挂牌制度
4.3转板制度
4.4退市退板制度
证券并购与重组
课时目标：了解上市公司收购的定义与信息披露要求，掌握上市公司要约收购、协议收购等基本制度，了解上市公司重大资产重组、公众公司收购和重大资产重组等制度的主要内容。
5.1上市公司收购收购与信息披露
5.2上市公司重大资产重组
5.3非上市公司收购和重大资产重组
证券交易与证券登记结算
课时目标：掌握证券交易的基本规则和基本形式；了解证券程序化交易的规制；了解证券登记结算机构的源起、概念和职能；熟悉证券持有、登记和结算制度。
6.1证券交易的基本规则
6.2证券登记和持有、存管、结算制度
证券监管和市场自律
课时目标：了解我国的证券监管体制、机构；熟悉我国的证券行政监管（行政执法）；明白我国的证券自律管理（证券业协会、证券交易所和其他证券交易场所的自律管理、上市公司协会）。
7.1证券监管体制
7.2行业协会和行业自律
7.3 监管科技
证券经营服务机构的责任与监管
课时目标：了解证券公司的设立的条件和程序、业务范围；了解证券审计机构、证券评估机构、评级机构和证券律师的条件和主要义务；明白证券投资咨询机构和智能投顾；掌握证券服务机构的责任。
8.1 证券公司
8.2证券评估评级审计机构
8.3证券律师
8.4证券投资咨询机构和智能投顾
信息披露和投资者保护
课时目标：了解信息披露制度的法律意义和分类；掌握信息披露的实质要求；明白信息披露的形式要求；掌握信息披露的“重大性”判断；熟悉证券投资者保护制度；明白消极信息披露义务。
9.1 信息披露制度概述
9.2信息披露的法律责任
9.3证券投资者保护制度
9.4消极信息披露义务
反虚假陈述制度
课时目标：了解虚假陈述的概念和构成；掌握虚假陈述的行政法律责任；掌握虚假陈述民事法律责任的性质、构成要件和发展。
10.1反虚假陈述制度（一）
10.2反虚假陈述制度（二）
反内幕交易制度
课时目标：明白反内幕交易的理论基础；掌握内幕交易的主体界定、内幕交易的行为、内幕交易的抗辩；熟悉内幕交易的行政法律责任和民事法律责任。
11.1内幕交易的主体之知情人
11.2内幕交易的主体之非法获取人
11.3内幕交易客体及其属性
11.4内幕交易的重大性
反操纵市场法律制度
课时目标：了解操纵市场的内涵与特征；熟悉《证券法》下操纵市场行为的主要模式；掌握操纵市场的行政法律责任和民事法律责任。
12.1操纵市场的内涵与特征
12.2我国法律对操纵行为的规定
12.3信息型操纵
12.4操纵市场的法律责任
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预备知识
民法总论、合同法、侵权法、行政法学、经济法总论等方面的知识
证书要求
为积极响应国家低碳环保政策， 2021年秋季学期开始，中国大学MOOC平台将取消纸质版的认证证书，仅提供电子版的认证证书服务，证书申请方式和流程不变。
电子版认证证书支持查询验证，可通过扫描证书上的二维码进行有效性查询，或者访问 https://www.icourse163.org/verify，通过证书编号进行查询。学生可在“个人中心-证书-查看证书”页面自行下载、打印电子版认证证书。
完成课程教学内容学习和考核，成绩达到课程考核标准的学生（每门课程的考核标准不同，详见课程内的评分标准），具备申请认证证书资格，可在证书申请开放期间（以申请页面显示的时间为准），完成在线付费申请。
认证证书申请注意事项：
1. 根据国家相关法律法规要求，认证证书申请时要求进行实名认证，请保证所提交的实名认证信息真实完整有效。
2. 完成实名认证并支付后，系统将自动生成并发送电子版认证证书。电子版认证证书生成后不支持退费。
参考资料
邢会强主编：《证券法学》（第三版），中国人民大学出版社2023年版；
郭锋主编：《全面注册制背景下证券法条文理解与适用》，人民法院出版社2023年版；
邢会强：《中华人民共和国证券法新旧条文对照与适用精解》，中国法制出版社2020版；
程合红：《<证券法>修订要义》，人民出版社2020年版。
浙公网安备 33010802012594号
