评价项目

评价内容

评价形式

权重（%）

分值

过程性评价

学习单元评价综合

每个学习单元练习题、讨论题

查询大数据结果

40%

40

结果性评价

期末考试

学习质量

在线课程系统中随机出题进行考试

60%

60

合计

100%

100

序号

学习单元名称

学习性工作任务或项目名称

学时分配

1

证券市场技术分析

证券行情软件的下载与安装

运用技术分析理论分析行情

14

2

有关证券估值的估值方法与模型

我国证券市场的交易有价证券的估值

7

3

宏观经济运行与宏观经济政策对证券市场影响

1.了解过去12月内证券市场的总体走势

2．当前证券市场运行的宏观经济环境和政策环境

3.对市场运行趋势的总体判断（上升,下跌,整荡）

8

4

证券市场中的行业分析

了解近期市场的主要热点板块以及行业

4

5

公司的价值与价格趋势分析

1．上市公司的产品结构和行业地位

2.上市公司所属行业景气度和潜在概念题材的政策背景

3.二级市场价格的走势分析

5

6

证券组合管理

证券组合收益与风险分析、建立有效的证券投资组合

4

课程学习总学时

42

学习性工作任务或项目

1.目标：能运用实时行情软件对行情正确进行分析及判断，确定合适的买卖时机

2.具体任务：运用K线理论、形态理论、切线理论、技术指标理论、波浪理论、量价分析理论对行情进行分析。

3.活动设计：根据行情分析软件及实时行情，理实一体教学。

载体或活动

大智慧软件实时行情分析

本学习单元学习方法建议

采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。

本学习单元学习重点与难点

K线的主要形状及其组合的应用；

趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用；股价移动的规律；股价移动的形态；

反转突破形态和持续形态的形成过程、特点及应用规则。

缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。

波浪理论的基本思想、主要原理；

葛兰碧的量价关系法则；熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。

移动平均线的含义及行情研判；

平滑异同移动平均线的计算及应用法则。

威廉指标和相对强弱指标的含义和应用法则；乖离率、心理线、能量潮、腾落指数、涨跌比、超买超卖等指标的基本含义以及应用法则。

本学习单元组织实施建议

教师讲解基本理论后，让

生查阅有关资料并根据行情进行分析。

本学习单元学习场地与设施建议

实训室

本学习单元学生学习知识与技能准备

经济学、金融学 统计学、金融市场基础知识

本学习单元学生学习素材准备

上市公司行情资料

本学习单元学习考核与评价

对有关知识理解程度，采取提问、学生在线课程系统中完成练习题及测试、讨论发言等了解学生掌握知识的程度

学习单元设计

拟实现的能力目标

必须掌握的知识内容

学时

操作入门

N1.1 调出大盘和某一只股票分时走势及动态分析界面

N1.2调出涨幅排名及综合排名信息

N1.3能说明盘面结构及术语1含义

Z1.1进行股票信息查询

Z1.2 F键使用

Z1.3 盘面认识及术语解析

3

K线理论

N1.4运用单根K线判断行情

N1.5运用两根K线判断行情

N1.6运用多根K线判断行情

Z1.4K线及其分类

Z1.5单根K线的市场含义

Z1.6两根K线的市场含义

Z1.7三根以上K线的市场含义

2

形态理论

N1.7运用反转形态判断行情走势

N1.8运用整理形态判断行情走势

N1.9运用缺口理论判断行情走势

Z1.8反转形态及其市场含义

Z1.9整理形态及其市场含义

Z1.10缺口及其市场含义

2

趋势线理论

N1.10运用趋势线判断行情走势

N1.12运用轨道线判断行情走势

N1.13运用黄金分割及百分比线判断行情走势

Z1.11趋势线与轨道线、分类及其阻力支撑作用。压力支撑的转化

Z1.12黄金分割、百分比线

2

技术指标理论

N1.14运用MA、MACD判断行情

N1.15运用KDJ、RSI判断行情

N1.16运用OBOS、ADL、ADR判断大盘行情

Z1.13趋势指标

Z1.14反趋势指标

Z1.15大盘技术指标

4

波浪理论

N1.17运用波浪理论分析行情

Z1.16波浪理论简介

Z1.17八浪中每个浪的特征

1

本学习单元学时小计

14

学习性工作任务或项目

1.目标：掌握投资价值分析理论与方法，

掌握股票、债券投资价值分析方法，掌握金融衍生品价值分析方法。

2.具体任务：根据货币时间价值及现值理论计算各类证券未来收入的现值并对证券价值进行评估。运用相对估值法对证券价值进行评估

3.活动设计:查询公司基本资料对股票、债券进行估值

载体或活动

行情软件大智慧软件实时行情分析

小组讨论

本学习单元学习

法建议

采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。

本学习单元学习重点与难点

各类证券估值

绝对估值方法

本学习单元组织实施建议

教师讲解基本理论后，让学生查阅有关资料并根据行情进行分析。

本学习单元学习场地与设施建议

实训室

本学习单元学生学习知识与技能准备

经济学、金融学、 会计学、  财务管理 、证券基础知识

本学习单元学生学习素材准备

上市公司行情资料及基本资料

本学习单元学习考核与评价

对有关知识理解程度，采取提问、学生在线课程系统中完成练习题及测试、讨论发言等了解学生掌握知识的程度

学习单元设计

拟实现的能力目标

必掌握的知识内容

学时

估值理论

N2.1 能用估值理论对证券进行估值

Z2.1证券估值的含义;货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证;

Z2.2现金流贴现和净现值的计算;

Z2.3绝对估值和相对估值方法

1

债券估值

N2.2运用债券估值原理对债券进行估值

Z2.4债券估值的原理;

Z2.5债券现金流、债券贴现率计算及其据对估值方法。

2

股票估值

N2.3能用绝对估值原理计算股票价值

N2.4能用相对估值原理计算股票价值。

Z2.6计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型

Z2.7计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用

Z2.8计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷;市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。

2

N2.5运用期货理论价格公式对金融期货进行估值

N2.6运用期权理论价格公式对金融期权进行估值

N2.7运用期货理论价格公式对可转换证券进行估值

N2.8对权证进行估值

Z2.9金融期货理论价格的计算公式和影响因素。

Z2.10期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。

Z2.11可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法;可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算;可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。

Z2.12权证的概念及分类;权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证理论价值的计算方法;认股权证的杠杆作用。

2

本学习单元学时小计

7

学习性工作任务或项目

1.目标：理解国民经济总体状况分析的方法及意义;深刻理解经济周期对证券市场的影响;掌握货币政策及其他宏观因素分析方法

2.具体任务：分析宏观经济运行及政策对证券市场的影响

3.活动设计：查询宏观经济数据,分析

对经济运行的影响。

载体或活动

行情软件大智慧软件实时行情分析F10

小组讨论

本学习单元学习方法建议

采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。

本学习单元学习重点与难点

宏观经济指标

宏观经济政策

宏观经济对证券市场的影响

本学习单元组织实施建议

教师讲解宏观经济总量指标、投资指标、消费指标、财政指标、金融指标。

让学生课后查询相关资料。

教会学生统计分析方法。

本学习单元学习场地与设施建议

实训室

本学习单元学生学习知识与技能准备

经济学、金融学、财政学 、国际金融

本学习单元

生学习素材准备

1、上海及深圳证券交易所历史行情和时实行情。

2、 证券走势典型案例

本学习单元学习考核与评价

对有关知识理解程度，采取提问、学生在线课程系统中完成练习题及测试、讨论发言等了解学生掌握知识的程度

学习单元设计

拟实现的能力目标

必须掌握的知识内容

学时

国民经济总体指标分析

N3.1具备从国民经济总体状况分析证券市场的能力

Z3.1宏观经济指标

3

宏观经济运行对证券市场的影响分析

N3.1具备从经济总体指标入手分析证券市场变化能力

Z3.2经济运行对证券市场的影响

2

货币政策及其他宏观因素分析

N3.3具备分析宏观经济数据和国家货币政策和财政政策的能力

Z3.3货币政策对证券市场的影响

Z3.4财政政策对证券市场的影响

3

本学习单元学时小计

8

学习性工作任务或项目

1.目标：掌握市场分析的方法；掌握行业分析的方法；掌握区域分析的方法

2.具体任务：了解近期市场的主要热点板块以行业。

3.活动设计：根据行情分析软件及实时行情，理实一体教学。

载体或活动

行情软件大智慧软件实时行情分析F10

小组讨论

本学习单元学习方法建议

采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。

本学习单元学习重点与难点

行业分类

行业市场结构

生命周期结构

本学习单元组织实施建议

教师讲解行业市场结构、生命周期结构等内容。

让学生课后查询相关资料，分析行业证券价格的影响。

教会学生统计分析方法。

本学习单元学习场地与设施建议

实训室

本学习单元学生学习知识与技能准备

经济学、金融学、财政学 、国际金融

本学习单元学生学习素材准备

1、上海及深圳证券交易所行情软件。

2、 证券走势典型案例

本学习单元学习考核与评价

对有关知识理解程度，采取提问、学生在线课程系统中完成练习题及测试、讨论发言等了解学生掌握知识的程度

学习单元设计

拟实现的能力目标

必须掌握的知识内容

学时

行业的市场结构

N4.1具备对公司或行业市场分析的能力

Z4.1行业市场结构分类及特征

Z4.2行业的市场结构对证券市场的影响

2

行业生命周期结构

N4.2具备对不同行业的生命周期分析能力

Z4.3行业生命周期分类

Z4.4行业生命周期变化对证券市场的影响

1

行业分析方法

N4.3运用各种方法对行业分析能力

Z4.5掌握历史资料研究法、调查研究法、归纳与演绎法、比较研究法等

1

本学习单元学时小计

4

学习性工作任务或项目

1.目标：掌握公司基本因素分析方法；深刻理解公司财务报表数据；掌握公司财务比率分析分析方法。

2.具体任务：分析上市公司的产品结构和行业地位；分析上市公司所属行业景气度和潜在概念题材的政策背景；分析公司二级市场价格的走势

3.活动设计：根据行情分析软件及实时行情，理实一体教学。

载体或活动

行情软件大智慧软件实时行情分析F10

小组讨论

本学习单元学习方法建议

采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。

本学习单元学习重点与难点

公司基本面分析

公司财务分析

公司财务比率分析

本学习单元组织实施建议

教师讲解公司基本面分析、公司财务报表分析等内容。

让学生课后查询相关资料，分析公司基本面、财务报表等对证券价格的影响。

教会学生公司分析的`方法。

本学习单元学习场地与设施建议

实训室

本学习单元学生学习知识与技能准备

经济学、金融学、财政学 、国际金融

本学习单元学生学习素材准备

1、上海及深圳证券交易所行情软件。

2、 上司公司典型案例

本学习单元学习考核与评价

对有关知识理解程度，采取提问、学生在线课程系统中完成练习题及测试、讨论发言等了解学生掌握知识的程度

学习单元设计

拟实现的能力目标

必须掌握的知识内容

学时

公司一般因素分析

Z5.1具备从公司一般因素来分析公司的能力

Z5.1公司行业竞争地位的主要衡量指标；经济区位分析的目的和途径；

Z5.2产品竞争能力优势的含义、实现方式；

Z5.3公司法人治理结构

Z5.4公司盈利能力和成长性分析Z5.5公司偿债能力分析的内容。

2

公司财务报表分析

N5.2具备从公司财务报表的角度来分析公司的能力

Z5.6熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表

Z5.7熟悉比较分析法和因素分析法

1

公司财务比率分析

N5.3具备从公司财务比率的角度来分析公司的能力

Z5.8公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义；

Z5.9流动比率与速动比率

Z5.10企业存货结构及周转速度Z5.11资产负债率与产权比率、有形资产净值债务。

1

本学习单元学时小计

4

学习性工作任务或项目

1.目标：学会证券投资组合基本原理，证券投资组合方法，可行域选择；正确对证券组合进行评价。

2.具体任务：根据客户的风险偏好建立证券投资组合

3.活动设计：根据行情分析软件及实时行情，理实一体教学。

载体或活动

行情软件大智慧软件实时行情分析F10

小组讨论

本学习单元学习方法建议

采用讲授法、讨论法、演示法、、案例法。

本学习单元学习重点与难点

熟悉证券组合管理的基本步骤；

掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。

熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；了解无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义和选择原理。

熟悉资本资产定价模型的应用效果；

熟悉证券组合业绩评估原则；熟悉业绩评估应注意的事项；熟悉詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的定义、作用以及应用；熟悉我国对证券投资基金评价的相关规定。

本学习单元组织实施建议

教师讲解投资组合理论。

让学生课后查询相关资料，进行投资组合策略分析。

教会学生投资组合的`方法。

本学习单元学习场地与设施建议

实训室

本学习单元学生学习知识与技能准备

经济学、金融学、财政学 、国际金融、财务管理

本学习单元学生学习素材准备

1、上海及深圳证券交易所行情软件。

2、 证券走势典型案例

本学习单元学习考核与评价

对有关知识理解程度，采取提问、学生在线课程系统中完成练习题及测试、讨论发言等了解学生掌握知识的程度

学习单元设计

拟实现的能力目标

必须掌握的知识内容

学时

证券投资组合

N6.1学会证券组合的步骤

Z6.1证券组合管理理论、基本步骤；

1

可行域及有效边界

N6.2会确定有效边界和可行域

N6.3选择有效证券组合

Z6.2证券组合可行域和有效边界的含义、一般图形；

Z6.3有效证券组合的含义和特征；投资者偏好特征；

Z6.4最优证券组合选择原理。

1

资本资产定价模型

N6.4资本资产定价模型的应用

Z6.5资本市场线和证券市场线的定义、图形及应用；

Z6.6资本资产定价模型的应用

1

证券组合的业绩评估

N6.5评价投资业绩

Z6.7证券组合业绩评估业绩应注意的事项；

Z6.8詹森指数、特雷诺指数、夏普指数应用；

1

本学习单元学时小计

4