本课程是在财务管理专业群各专业方向开设的技术平台课，是金融投资类专业的专业核心课，是财经类专业的专业基础课。

通过本课程的学习使学生掌握证券投资工具和证券市场的基础知识，了解证券投资分析的理论和方法，理解现代投资管理的主要理论，培养学生在证券投资业务活动中纵观全局、系统思考和灵活运用投资知识的能力；培养证券投资分析能力、决策能力和战略管理能力，为学生全面提高职业素质奠定良好的基础。本课程主要介绍现代证券投资的基本理论、实务知识和方法；解决证券投资活动中证券市场、投资风险管理、投资组合管理等一系列问题，是学生目前从事本专业领域各岗位工作及未来职位升迁所必需掌握的基础性的关键知识，所以，它是财务管理专业群课程体系中的核心课程，与基础会计学、财务管理学、财务会计学、金融学等课程起着相互支撑作用。

本课程依据中国证券业协会（SAC）《证券一般从业人员资格考试》与人力资源与社会保障部《理财规划师职业资格三级》的专业能力标准进行设计和教学，主要是为学生参加证券一般从业资格考试，获得证券从业资格证书，为从事证券销售与投资咨询工作做好准备。本课程涵盖证券一般从业资格考试中公共基础科目《金融市场基础知识》的主要内容，它与后面开设的《证券理财》一起，可以满足投资与理财、财务管理、会计专业学生参加证券从业资格证书考试的要求。同时，本课程也为会计师考试中《会计实务》、《财务管理》科目的考试提供金融证券基础知识，为会计专业学生日后参加会计师、注册会计师考试打下基础。

本课程先修课程为《经济学基础》、《经济数学》；并行课程为《会计学基础》；后续课程有《证券理财》、《财务管理》、《财务会计》、《理财规划》。

本课程的基本任务是，阐述证券投资的基础知识和实务知识，包括证券投资工具实务知识，证券市场运行的实务知识，证券投资分析的理论和方法，证券投资风险与收益，证券投资组合管理的主要理论，以培养学生证券投资分析能力、决策能力和战略管理能力等职业能力。

   本课程以培养学生的证券投资操作与决策能力为目的，既要重视过程考核，也要重视结果考核。本课程可通过形成性考核和终结性考核两种方式进行，

   形成性考核内容分为平时表现考核及基本素质考核两大部分，其权重各占60%和40%。平时表现考核主要检查学生课堂表现和作业完成情况（60%）；基本素质考核主要检查学生在专业技能和职业素质方面情况（40%）。

终结性考试是在期末安排，主要体现为理论与实践相结合式的考核，可分为不同的题型；其考核内容主要侧重本课程职业技术领域共性专业能力目标的实现情况。

       形成性考核占总成绩的40%，终结性考核占总成绩的60%。总成绩60分以上为合格。

本课程先修课程为《经济学基础》、《经济数学》；并行课程为《会计学基础》、《金融学基础》；学生在学习本课程之前，应掌握现代经济学中的均衡价格理论、市场理论、宏观经济政策相关知识，掌握高等数学中导数、微积分等相关知识，掌握会计学的基本原理，掌握金融学中金融工具、金融市场、货币供求、通货膨胀、利率、汇率、货币政策等知识。

①本课程选用的主教材：丁辉关，证券投资基础与实务（第二版），清华大学出版社，2019.6。

②主要参考书：

［1］中国证券业协会 . 金融市场基础知识. 北京：中国财政经济出版社，2018

［2］中国证券业协会 . 证券市场基本法律法规. 北京：中国财政经济出版社，2018

［3］汪昌云 . 投资学(第三版) . 北京：中国人民大学出版社，2017

［4］张中华 . 投资学(第三版) . 北京：高等教育出版社，2014

［6］邢天才 . 证券投资理论与实务(第二版) . 北京：中国人民大学出版社，2014

［7］杨德勇，葛红玲 . 证券投资学(第三版)  . 北京：中国金融出版社，2016

［8］张鸣 . 投资管理(第三版)  . 大连：东北财经大学出版社，2011

［9］中国证券业协会 . 证券市场基础知识 . 北京：中国财政经济出版社，2012

［10］中国证券业协会 . 证券交易 . 北京：中国财政经济出版社，2012

［11］中国证券业协会 . 证券投资分析 . 北京：中国财政经济出版社，2012

［12］中国证券业协会 . 证券投资基金 . 北京：中国财政经济出版社，2012

［13］中国证券业协会 . 证券发行与承销 . 北京：中国财政经济出版社，2012

［14］孙可娜 . 证券投资理论与实务(第三版)  . 北京：高等教育出版社，2015

［15］吴晓求 . 证券投资学(第四版)  . 北京：中国人民大学出版社，2015

［16］张玉明 . 证券投资学(第二版) . 上海：上海财经大学出版社，2017

［17］赵文君，赵学增，齐欣 . 证券投资基础与实务(第2版) . 北京：清华大学出版社，2014

［18］魏娜 . 实用证券投资教程 . 沈阳：东北大学出版社，2010

［19］田剑英 . 投资学 . 北京：中国财政经济出版社，2011

［20］宋国良 . 投资管理 . 北京：清华大学出版社，2007

［21］亚历山大·埃尔德 . 以交易为生(珍藏版) . 符彩霞译 . 北京：机械工业出版社，2010

［22］罗伯特 D. 爱德华兹，约翰·迈吉，W. H. C. 巴塞蒂. 股市趋势技术分析 . 郑学勤，朱玉辰译 . 北京：机械工业出版社，2010

［23］威廉 F. 夏普，亚历克斯·凯恩，杰弗里 V. 贝利 . 投资学(第五版) (诺贝尔经济学奖获得者丛书) . 北京：中国人民大学出版社，2018

［24］滋维·博迪，戈登 J. 亚历山大，艾伦 J. 马库斯. 投资学(原书第10版) . 北京：机械工业出版社，2017

［25］William F. Sharpe，Gordon J. Alexander，Jeffery V. Bailey . Investments，5th Ed . Prentice Hall，1999

［26］Zvi Bodie，Alex Kane，Alan J. Marcus . Investments，5th Ed . McGraw-Hill Companies，Inc.，2002

③参考资料

证券投资学实训教材

证券投资案例集锦

中南财经政法大学投资学精品课程(https://jpkc.znufe.edu.cn/2006/jrxy/invest/)

金融界投资理财网 (https://www.jrj.com.cn)

和讯财经网 (https://www.hexun.com)

东方财富网 (https://www.eastmoney.com/)

中国经济信息网 (https://cei.gov.cn )

中国股市（www.chinastockmarket.com）

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

深圳证券交易所网站（www.szse.cn）

中国金融期货交易所网站 (www.cffex.com.cn/)

中国证券监督管理委员会网站 (www.csrc.gov.cn/)

中国证券业协会网站 (www.sac.net.cn/)

Q1 :  投资基础是什么样的一门课程？

A1 :  本课程是在财务管理专业群各专业方向开设的技术平台课，是金融投资类专业的专业核心课，是财经类专业的专业基础课。

Q 2:  投资基础的主要内容有哪些？

A 2  本课程的基本任务是，阐述证券投资的基础知识和实务知识，包括证券投资工具实务知识，证券市场的实务知识，证券投资分析的理论和方法，证券投资风险与收益，证券投资组合管理的主要理论，以培养学生证券投资分析能力、决策能力和战略管理能力等职业能力。

Q3 :  投资基础学习适用的对象有哪些？

A3 :  本课程适用于应用型本科院校、高等职业院校、高等专科院校、成人高校的财经类和经济管理类专业的金融学、投资学、经济学、财务管理学和会计学等专业本科生和专科生学习使用。同时，也可作为电大、远程教育及其他专业学生学习投资基础知识的平台，以及经济、金融、投资、管理等从业人员的学习平台。

Q4 :  投资基础开放课程的特点有哪些？

A4 :  本课程与其他同类课程相比，有如下几个特点。

一是注重培养学生的实际技能。不论是理论的讲解还是例题、案例，都以帮助学生更好地理解投资的基本理论、掌握投资的实务知识为宗旨，加强对学生专业知识和技能的训练。

二是理论讲解、案例、技能训练、自测题相结合。本课程通过大量的例题和案例强化学生实际技能的训练，通过技能训练和自测题加深学生对专业知识的理解和掌握，使学生在实践中融会贯通、举一反三，提高其解决问题的能力。

三是体系新颖，资源丰富，便于教学。为了方便学生的学习，各章均设有学习目标、课前导读、本章小结、自测题、真题训练等板块，  

Q 5:   投资基础开放课程内容与证券从业资格证书考试的关系？

A5 :  本课程的内容选取遵循与证券一般从业资格证书考试相一致的原则，课程内容根据2018年9月证券一般从业资格证书考试的新大纲和官方教材进行相应调整，并收集了证券从业资格考试试题库及答案、真题训练及答案等内容，确保课程学习满足证券一般从业证书考试的需要。

Q6 :   投资基础开放课程内容与全国大学生金融精英挑战赛的关系？

A6 :  本课程的内容主要向学生讲授证券投资基础知识和实务操作知识，包括证券市场基础知识、证券投资基本分析、证券投资技术分析、现代投资理论等板块的内容，为学生讲授了参加全国大学生金融精英挑战赛所必需的投资专业知识，确保课程学习满足学生参加全国大学生金融精英挑战赛的需要。

Q7 :   投资基础开放课程内容与财务管理、会计专业其他课程的关系？

A 7:  本课程作为财务管理专业群的专业基础课，内容主要向学生讲授证券投资基础知识、实务知识和理论知识，包括证券市场基础知识、证券投资基本分析、证券投资技术分析、现代投资理论等板块的内容，相关内容为学生学习财务管理、财务会计等会计专业课程打下基础，并且相关内容是学生以后参加中级会计师、高级会计师、注册会计师考试大纲要求的内容。